Recht & Steuern - Finanzberater

In dieser Woche hat die EU-Kommission ihre Vorschläge für eine Kleinanlegerstrategie vorgestellt. Während die zuständige Kommissarin McGuinness erst verkündete, das Thema Provisionsverbot sei vom Tisch, setzen sie das Skalpell nun genau da an, wo es der Branche weh tut, nämlich beim Thema …

Die Verbraucherzentrale Hamburg fordert von der Debeka Lebensversicherung Unterlassung. Im konkreten Fall halten die Verbraucherschützer eine Stornoabzugsklausel für rechtswidrig. Der Versicherer soll bis 30. Mai eine Unterlassungserklärung unterzeichnen. Diese wird die Debeka aber nicht …

Die vom Votum-Verband getragene Schlichtungsstelle für die gewerbliche Versicherungs-, Anlage- und Kreditvermittlung hat die Anzahl von Beschwerdefällen im Jahr 2022 bekanntgegeben. Was die Zahlen zeigen.

Die CDU will neben der gesetzlichen Rentenversicherung eine verpflichtende kapitalgedeckte Altersvorsorge für alle einführen. Zudem plant sie eine "Aktivrente".

Das Insurtech Finlex seine Produktpalette und bietet ab sofort eine neue digitale Abschlussstrecke für eine Spezial-Strafrechtsschutz-Versicherung für Unternehmen an. Als Risikoträger fungieren Roland- und Arag-Rechtsschutz.

Die nächste Erhöhung der gesetzlichen Mindestversicherungssummen für Versicherungsvermittler und -berater steht vor der Tür. Darauf weist der AfW hin. Wie sich die Summen verändern.

Am 12. Mai 2023 befasst sich der Bundesrat mit dem aktuellen Gesetzentwurf zum Pflegeunterstützungs- und Entlastungsgesetz (PUEG). Ein wichtiger Punkt dürfte dabei die geplante Staffelung des Beitragssatzes zur gesetzlichen Pflegeversicherung in Abhängigkeit von der Kinderzahl sein. Klar ist …

Makler dürfen von Immobilien-Interessenten keine Reservierungsgebühr kassieren, die der Kunde nicht zurückbekommt, wenn der Kauf nicht zustande kommt. Eine solche Klausel benachteiligt die Kunden unangemessen und ist deshalb unwirksam, wie der Bundesgerichtshof (BGH) am Donnerstag entschied.

Mitglieder einer Erbengemeinschaft, denen ein hoher Anteil des Vermögens zusteht, blockieren häufiger die Aufteilung der Erbschaft. Das ergab die Auswertung von Erbengemeinschaften im DIA-Dossier „Wenn der Nachlass zum Zankapfel wird“, das zusammen mit der Erbteilung GmbH aufgelegt worden …

Es ist eine Schande, wie der jahrzehntelang aufgebaute Mittelstand zerstört wird. Um dem entgegenzuwirken, ist die zeitige und sorgfältige Nachfolgeplanung unerlässlich für den Fortbestand des eigenen Unternehmens. Gastbeitrag von Jörg Kintzel, Valuniq

Wird ein Handelsvertreter aus Anlass einer Kündigung zu erheblichen Rückzahlungen verpflichtet, dann können ihn solche Vereinbarungen zumindest mittelbar von einer Kündigung abhalten. Eine solche mittelbare Kündigungserschwernis verstößt aber gegen Paragraf 89 a Absatz 1 Satz 2 HGB und ist …

Die Abstimmung über die Neufassung der FinVermV steht nun auf der finalen Tagesordnung des Bundesrats am 31. März. Damit ist die Verabschiedung der Pflicht zur Abfrage der Nachhaltigkeitspräfenzen der Kunden sehr wahrscheinlich. Zeit zur Vorbereitung bleibt dann kaum noch.

Der Finanzdienstleister MLP klärt darüber auf, was bei der Abgabe der Steuererklärung beachtet werden muss, um von Rückerstattungen zu profitieren und Geld nicht zu verschenken.

Das Sozialgericht Lüneburg hat entschieden, dass die Zusammenarbeit mit einem Maklerpool für einen Versicherungsmakler nicht zur Rentenversicherungspflicht führt. Der Vermittlerverband AfW begrüßt das Urteil ausdrücklich.

Das Sozialgericht Lüneburg hat mit rechtskräftigem Urteil (Aktenzeichen: S 4 BA 32/19) vom 2. November 2022 entschieden, dass ein Versicherungsmakler nicht wegen seiner Zusammenarbeit mit einem Maklerpool rentenversicherungspflichtig ist. Das berichtet die Berliner Kanzlei Wirth.

Rund 60 Vertreter der Sachwertbranche trafen sich unter der Leitung von Stefan Loipfinger (Investmentcheck), Markus Gotzi (Fondsbrief) und Friedrich Wanschka (WMD Brokerchannel). Sie diskutierten unter anderem über mögliche Verbote von Provisionen und von Vermögensanlagen sowie die ESG-Abfrage.